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碳市場是利用市場機(jī)制控制和減少溫室氣體排放的政策工具，既能將減排責(zé)任壓實(shí)到企業(yè)，又能夠?yàn)闇p碳提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制，降低全社會(huì)的減排成本，帶動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)投資。上海始終堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先、綠色低碳的發(fā)展導(dǎo)向，積極開展市場機(jī)制創(chuàng)新，努力走出一條更有效率、更高質(zhì)量的發(fā)展道路。為回顧上海碳市場總體發(fā)展進(jìn)程，全面、客觀地評(píng)估市場機(jī)制在推動(dòng)企業(yè)減排、促進(jìn)綠色低碳發(fā)展中的作用，市生態(tài)環(huán)境局組織上海市經(jīng)濟(jì)信息中心、上海環(huán)境能源交易所等單位通過數(shù)據(jù)測(cè)算、問卷調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、比較分析等方式，對(duì)上海碳市場試點(diǎn)總體運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估。
上海碳市場自2013年正式啟動(dòng)，堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場運(yùn)作相結(jié)合，現(xiàn)已覆蓋了鋼鐵、石化、化工、汽車、航空、水運(yùn)等28個(gè)行業(yè)378家企業(yè)。截至2024年6月底，上海碳市場現(xiàn)貨(含拍賣)累計(jì)成交2.49億噸，累計(jì)成交金額46.09億元。一是堅(jiān)持制度先行，建立了多位階、多層次的碳交易基本制度體系，有效保障了本市連續(xù)十年100%履約率。二是強(qiáng)化政策協(xié)同，推行“電-碳”協(xié)同機(jī)制、首創(chuàng)配額分配減污降碳協(xié)同增效激勵(lì)機(jī)制，打好綠色低碳“組合拳”。三是減排效果顯現(xiàn)，工業(yè)領(lǐng)域納管企業(yè)碳排放得到有效控制，支撐全市總體碳強(qiáng)度下降。四是推動(dòng)綠色轉(zhuǎn)型，企業(yè)節(jié)能降碳、碳資產(chǎn)管理的意識(shí)和能力顯著提升。五是催生服務(wù)需求，碳核算核查、碳認(rèn)證、碳金融等碳相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)快速成長，打造綠色低碳專業(yè)服務(wù)業(yè)高地。六是多個(gè)首單亮相，相繼推出碳配額遠(yuǎn)期、借碳、碳基金、碳信托、碳質(zhì)押、碳回購等產(chǎn)品，引導(dǎo)社會(huì)資本投入綠色低碳領(lǐng)域。
一 上海碳市場發(fā)展歷程
我國碳市場建設(shè)從地方試點(diǎn)起步，根據(jù)國家要求，上海自2011年啟動(dòng)試點(diǎn)交易體系建設(shè)，2013年正式啟動(dòng)交易市場運(yùn)行，至今已平穩(wěn)有序運(yùn)行十余年。上海碳市場建設(shè)經(jīng)歷了“建體系、擴(kuò)范圍、優(yōu)機(jī)制”三個(gè)發(fā)展階段，目前納入了鋼鐵、石化、化工、有色、建材、汽車、電子等工業(yè)領(lǐng)域，以及航空、水運(yùn)、港口、機(jī)場、建筑、數(shù)據(jù)中心等非工業(yè)領(lǐng)域共28個(gè)行業(yè)378家企業(yè)，涉及碳排放總量約1億噸。市場公開透明、運(yùn)行高效，企業(yè)碳減排的內(nèi)生動(dòng)力和能力不斷增強(qiáng)，充分發(fā)揮了全國碳市場“政策試驗(yàn)田”的作用。
一是以政府規(guī)章為總領(lǐng)，構(gòu)建堅(jiān)實(shí)有力、層次分明的制度體系。本市構(gòu)建了“1+N”碳市場制度政策體系。市政府發(fā)布《上海市碳排放管理試行辦法》，建立了報(bào)告制度、核查制度、總量制度、配額分配制度、交易制度、履約制度等核心制度，對(duì)碳交易主要環(huán)節(jié)進(jìn)行全流程管理，明確納管企業(yè)、相關(guān)機(jī)構(gòu)、政府部門等主體權(quán)責(zé)。在此制度框架下，制定配額方案、核算方法、核查規(guī)則、交易規(guī)則等配套細(xì)則。嚴(yán)格制度執(zhí)行，市區(qū)兩級(jí)聯(lián)動(dòng)、部門緊密協(xié)作，有效保障了上海碳市場連續(xù)十年100%履約率與市場的平穩(wěn)有序運(yùn)行。
二是以納入工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域多樣化的行業(yè)為抓手，發(fā)揮碳市場資源配置作用。本市按照抓大放小、循序漸進(jìn)的總體思路確定碳市場納管范圍。目前工業(yè)領(lǐng)域基本全覆蓋，并率先納入航空、港口、水運(yùn)等交通領(lǐng)域企業(yè)，以及商業(yè)、賓館等建筑領(lǐng)域企業(yè)?？傮w上，本市納管企業(yè)數(shù)量和覆蓋排放規(guī)模適中，既有利于控制管理成本，也有利于探索不同行業(yè)實(shí)現(xiàn)減排成本最小化的合理路徑。
三是以率先制定科學(xué)規(guī)范的核算規(guī)則為基礎(chǔ)，夯實(shí)數(shù)據(jù)底座。核算規(guī)則方面，在全國率先發(fā)布《上海市溫室氣體排放核算與報(bào)告指南(試行)》，以及鋼鐵、電力、有色、造紙、航空、水運(yùn)等10個(gè)行業(yè)方法學(xué)，既為統(tǒng)一、規(guī)范、科學(xué)開展碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告、核查和管理提供有力支撐，也為國家方法學(xué)建立提供了地方藍(lán)本。核查管理方面，每年由政府公開招投標(biāo)擇優(yōu)選擇核查機(jī)構(gòu)，發(fā)布核查工作規(guī)則、核查機(jī)構(gòu)管理辦法、核查機(jī)構(gòu)監(jiān)管和考評(píng)細(xì)則，對(duì)第三方機(jī)構(gòu)核查流程、內(nèi)容、質(zhì)量等進(jìn)行了全過程規(guī)范。
四是以提升效率為導(dǎo)向，構(gòu)建免費(fèi)分配為主的配額分配機(jī)制。分配方法方面，逐步擴(kuò)大行業(yè)基準(zhǔn)線法、歷史強(qiáng)度法等基于效率方法的適用范圍，目前七成以上的企業(yè)已采用效率法開展分配。配額發(fā)放方式方面，以推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化為導(dǎo)向，根據(jù)工業(yè)企業(yè)含碳能源(煤、油)使用情況設(shè)定不同的免費(fèi)比例(93%——99%)。有償競價(jià)方面，以確保企業(yè)履約、提高市場流動(dòng)性為目的，創(chuàng)新開展履約配額有償競價(jià)，并在此基礎(chǔ)上逐步構(gòu)建了履約競買和非履約競買相結(jié)合的常態(tài)化拍賣機(jī)制，現(xiàn)累計(jì)組織拍賣13次，共拍賣配額約922萬噸。
二 上海碳市場總體運(yùn)行情況
(一)納管企業(yè)排放情況
分領(lǐng)域看，2023年度上海碳市場納管企業(yè)中，工業(yè)領(lǐng)域碳排放占碳市場總排放的64.5%，其中鋼鐵、石化化工行業(yè)排放占比較高；交通領(lǐng)域占34.1%；建筑領(lǐng)域企業(yè)數(shù)量較少、排放占比較低。
從排放規(guī)?？?，2023年度378家納管企業(yè)中，排放量在100萬噸以上的企業(yè)共12家，占比3.2%；排放量介于10萬噸到100萬噸的企業(yè)共52家，占比13.8%；大部分企業(yè)排放量在1萬噸到5萬噸之間，共有企業(yè)224家，占比59.3%。
(二)交易總體情況
上海碳市場總體運(yùn)行平穩(wěn)，交易量和價(jià)格穩(wěn)步上升。截至2024年6月底，現(xiàn)貨品種累計(jì)成交量2.49億噸，累計(jì)成交額46.09億元，共吸引1939家單位開戶交易，其中機(jī)構(gòu)投資者超過1200家。
碳價(jià)方面，上海碳市場配額價(jià)格穩(wěn)中有升。啟動(dòng)之初，配額分配實(shí)行三年一次性100%免費(fèi)發(fā)放，相對(duì)寬松，配額以26元/噸為開盤價(jià)，最高上漲至46元/噸。隨著試點(diǎn)第一階段(2013—2015年)配額結(jié)轉(zhuǎn)政策和2016年配額分配方案發(fā)布，配額價(jià)格逐步回升。近年來，本市探索免費(fèi)和有償相結(jié)合的配額分配方式，市場上流通配額逐步趨緊，當(dāng)前配額價(jià)格在76元/噸左右波動(dòng)。
成交量方面，上海二級(jí)市場配額成交量在各試點(diǎn)市場中排名居中。2013年啟動(dòng)至2024年6月底，上海碳市場配額總成交量6112.58萬噸，總成交額20.12億元。按配額一、二級(jí)市場分類，配額二級(jí)市場總成交量5190.85萬噸，占比85%；配額一級(jí)拍賣總成交量921.73萬噸，占比15%。其中，二級(jí)市場掛牌交易成交2278.07萬噸，協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交2912.78萬噸。從交易主體看，納管企業(yè)二級(jí)市場配額交易量占配額總成交量的48.24%，投資機(jī)構(gòu)二級(jí)市場配額交易量占配額總成交量的51.76%。
三 上海碳市場運(yùn)行成效
一是減排效果顯現(xiàn)，支撐全市總體碳強(qiáng)度下降。工業(yè)領(lǐng)域納管企業(yè)碳排放波動(dòng)下降，2023年排放量較2016年下降了14.7%，降幅大于全市工業(yè)領(lǐng)域總體下降率六個(gè)百分點(diǎn)。建筑領(lǐng)域由于能效提升或生產(chǎn)經(jīng)營調(diào)整，2023年碳排放較2016年下降12.8%。
二是推動(dòng)綠色轉(zhuǎn)型，激發(fā)企業(yè)節(jié)能降碳內(nèi)生動(dòng)力。根據(jù)調(diào)研排摸，約85%的企業(yè)認(rèn)可碳市場在降低減排成本、推動(dòng)節(jié)能降碳、提升企業(yè)社會(huì)形象等方面的積極作用，并表示專門為降低履約成本開展了減排行動(dòng)。46%的企業(yè)已自建光伏項(xiàng)目或認(rèn)購綠電。本市率先探索“電-碳”市場協(xié)同，發(fā)布規(guī)則明確外購電力中使用綠色電力的碳排放因子為零，助推今年全市綠電消費(fèi)量突破40億千瓦時(shí)。
三是催生服務(wù)需求，促進(jìn)碳專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)快速成長。本市碳相關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)由試點(diǎn)啟動(dòng)初期以碳核查為主的9家機(jī)構(gòu)，逐步拓展至碳咨詢、碳檢測(cè)、碳資產(chǎn)管理等約百家專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，在長三角區(qū)域形成較為明顯的綠色低碳服務(wù)業(yè)優(yōu)勢(shì)。
四是多個(gè)首單亮相，引導(dǎo)社會(huì)資本投入綠色低碳領(lǐng)域。自2014年起，推動(dòng)發(fā)行全國唯一標(biāo)準(zhǔn)化碳金融衍生品—上海碳配額遠(yuǎn)期，并相繼推出碳基金、碳信托、碳質(zhì)押、碳保險(xiǎn)、碳中和指數(shù)等多個(gè)全國首單金融產(chǎn)品，有效盤活碳資產(chǎn)近800萬噸，融資額超過1.3億元。
供稿：上海環(huán)境局氣候處
編輯：喬佳妮
原標(biāo)題：重磅！上海碳市場十周年成效評(píng)估
