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2023年上海市排污單位自行監(jiān)測質(zhì)量專項檢查工作方案
為進(jìn)一步落實以排污許可制為核心的固定污染源監(jiān)測監(jiān)管要求，持續(xù)提升自行監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量，嚴(yán)厲打擊自行監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為，確保為環(huán)境管理提供精準(zhǔn)、可靠的監(jiān)測數(shù)據(jù)支撐，助力深入打好污染防治攻堅戰(zhàn)，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強固定污染源監(jiān)測監(jiān)督管理的通知》《2023年度上海市生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作計劃》《2023年度上海市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作計劃》等要求，制定本方案。
一、工作目標(biāo)
提升本市排污單位自行監(jiān)測的規(guī)范性，保障自行監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量，嚴(yán)厲打擊以篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)或者干擾自動監(jiān)測設(shè)施為主要手段的自行監(jiān)測違法違規(guī)行為，完善市區(qū)聯(lián)動、部門協(xié)作工作機制，強化自行監(jiān)測全過程、全鏈條、全環(huán)節(jié)監(jiān)管，進(jìn)一步落實排污單位主體責(zé)任，規(guī)范生態(tài)環(huán)境監(jiān)測社會化服務(wù)機構(gòu)(包括自動監(jiān)控系統(tǒng)運維機構(gòu)和社會化檢測機構(gòu)，以下統(tǒng)稱社會監(jiān)測機構(gòu))的服務(wù)行為，為持續(xù)推進(jìn)本市排污許可規(guī)范化管理奠定基礎(chǔ)。
二、工作原則
(一)嚴(yán)格落實主體責(zé)任
排污單位是自行監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量的責(zé)任主體，應(yīng)規(guī)范開展自行監(jiān)測，嚴(yán)格按照生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步加強固定污染源監(jiān)測監(jiān)督管理的通知》(附件1)要求，監(jiān)測報告出具后的5個工作日內(nèi)如實公開監(jiān)測結(jié)果，對自行監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，依法依規(guī)安裝聯(lián)網(wǎng)自動監(jiān)控系統(tǒng)并保證設(shè)備規(guī)范運行。社會化檢測機構(gòu)和自動監(jiān)控系統(tǒng)運維機構(gòu)應(yīng)分別落實生態(tài)環(huán)境監(jiān)測工作和固定污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)運行維護(hù)工作的質(zhì)量管理要求，提供全過程的規(guī)范化服務(wù)。
(二)強化部門聯(lián)動協(xié)作
生態(tài)環(huán)境管理部門應(yīng)加強溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力。按照《上海市固定污染源管理“三監(jiān)聯(lián)動”工作方案(試行)》，推進(jìn)各部門在固定污染源自行監(jiān)測管理中的聯(lián)動協(xié)作，提升生態(tài)環(huán)境監(jiān)管效能。監(jiān)測部門應(yīng)及時將檢查有關(guān)情況反饋給排污許可審批部門，并將檢查結(jié)論為不合格的排污單位或存在弄虛作假嫌疑的單位材料及時移交執(zhí)法部門。排污許可審批部門根據(jù)檢查結(jié)果督促排污單位依法申請或重新申請排污許可證。執(zhí)法部門應(yīng)對環(huán)境違法行為予以立案查處，確保監(jiān)管形成閉環(huán)，并將相關(guān)情況的調(diào)查處理結(jié)果及時反饋監(jiān)測部門。
(三)全面落實問題整改
對自行監(jiān)測質(zhì)量存在問題的排污單位，市區(qū)生態(tài)環(huán)境局和園區(qū)管委會(以下簡稱市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門)應(yīng)及時建立清單臺賬，壓緊壓實主體責(zé)任，明確整改措施與時限。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，由點到面，舉一反三，確保問題得到全面落實，實現(xiàn)以查促改。對未按要求開展自行監(jiān)測、數(shù)據(jù)弄虛作假等違法行為，依法依規(guī)進(jìn)行查處。
三、檢查范圍
此次檢查對象為《上海市固定污染源生態(tài)環(huán)境監(jiān)督管理辦法(試行)》(以下簡稱《管理辦法》)中規(guī)定的本市重點監(jiān)管對象和一般監(jiān)管對象。其中對重點監(jiān)管對象全覆蓋檢查，對一般監(jiān)管對象按照不少于20%的比例進(jìn)行抽查。近兩年各項幫扶指導(dǎo)及檢查抽查中發(fā)現(xiàn)問題的單位應(yīng)納入檢查范圍。
四、檢查方式
檢查以“資料核查+現(xiàn)場檢查”的方式進(jìn)行。市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)以資料核查、數(shù)據(jù)分析等方式為基礎(chǔ)，結(jié)合年度“雙隨機、一公開”、排污許可證證后監(jiān)管、打擊重點排污單位自動監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假和社會監(jiān)測機構(gòu)監(jiān)管等工作，以問題為導(dǎo)向，對排污單位自行監(jiān)測的規(guī)范性、監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查。
五、檢查要求
(一)排摸底數(shù)，明確檢查對象分類
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門將本市重點監(jiān)管對象和一般監(jiān)管對象作為自行監(jiān)測監(jiān)督檢查底數(shù)，根據(jù)《關(guān)于開展排污單位自行監(jiān)測基本情況確認(rèn)工作的通知》要求，動態(tài)掌握排污單位的自行監(jiān)測基本情況，按照職責(zé)分工在上海市污染源綜合管理信息系統(tǒng)(以下簡稱管理系統(tǒng))中補充完善自動監(jiān)測設(shè)備備案時間等信息。
(二)突出重點，優(yōu)化監(jiān)督檢查方式
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)在完成排污單位的自行監(jiān)測基本情況確認(rèn)基礎(chǔ)上，按照減量增效、分級分類原則，對存在以下情況的排污單位以資料核查、現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式開展重點檢查：1. 上一年度檢查中結(jié)論為不合格的排污單位和新申領(lǐng)排污許可證的排污單位；2. 排污許可重點管理單位；3. 所委托的社會監(jiān)測機構(gòu)信用評價結(jié)果為D、E級的排污單位；4. 未委托社會監(jiān)測機構(gòu)、自行開展手工自測的排污單位；5. 委托社會監(jiān)測機構(gòu)開展分析但自行采樣送樣的排污單位。對其他排污單位可充分依托全國排污許可管理平臺、全國污染源監(jiān)測數(shù)據(jù)管理與共享系統(tǒng)等系統(tǒng)，以資料核查等方式對自行監(jiān)測相關(guān)內(nèi)容開展檢查。市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)在自行監(jiān)測監(jiān)督檢查工作完成后的7個工作日內(nèi)，在管理系統(tǒng)中上報檢查結(jié)果(系統(tǒng)操作手冊見附件2)。
(三)規(guī)范檢查，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問題線索
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門按照《排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查技術(shù)要求》，組織實施排污單位自行監(jiān)測質(zhì)量專項檢查。檢查內(nèi)容主要包括三部分：一是自行監(jiān)測方案制定的規(guī)范性和完整性，二是自行監(jiān)測開展的規(guī)范性和全面性，三是自行監(jiān)測信息公開的及時性、完整性和一致性。對排污許可持證單位開展檢查時，還應(yīng)確認(rèn)排污許可證載明的自行監(jiān)測信息與排污單位自行監(jiān)測技術(shù)指南的一致性，如不符合技術(shù)指南要求，應(yīng)督促排污單位及時申請變更。對排污單位自行監(jiān)測質(zhì)量檢查的時段應(yīng)不少于一個季度。排污單位廢水或廢氣的主要排放口少于10個的，應(yīng)對廢水或廢氣排放口全覆蓋檢查；廢水或廢氣主要排放口多于10個的，應(yīng)在確認(rèn)所有排放口均按照監(jiān)測方案開展監(jiān)測基礎(chǔ)上，至少抽查10個排放口的自行監(jiān)測情況，并確保抽查覆蓋其委托的全部社會監(jiān)測機構(gòu)。
(四)加強監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊弄虛作假
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)合理安排進(jìn)度，有序推進(jìn)檢查工作。檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要進(jìn)行細(xì)化分類梳理，及時通報典型案例，開展以案釋法、以案育企，加強普法宣傳，提升監(jiān)管震懾力，引導(dǎo)排污單位和社會監(jiān)測機構(gòu)不斷增強環(huán)境守法意識，抵制弄虛作假，確保自行監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量。檢查中發(fā)現(xiàn)自動監(jiān)測設(shè)備比對不合格，經(jīng)核實未按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范運維的，應(yīng)認(rèn)定為“未保證大氣或水污染物排放自動監(jiān)測設(shè)備正常運行”。排污單位虛假標(biāo)記或謊報自動監(jiān)測設(shè)備異常、生產(chǎn)或治理設(shè)施工況異常，導(dǎo)致傳輸至生態(tài)環(huán)境部門的自動監(jiān)測數(shù)據(jù)不能反映實際排放情況的，應(yīng)認(rèn)定為“以逃避監(jiān)管方式排放污染物”。
六、工作重點
(一)資料核查
依托全國排污許可管理平臺和全國污染源監(jiān)測數(shù)據(jù)管理與共享系統(tǒng)，重點檢查自行監(jiān)測點位、指標(biāo)、頻次和監(jiān)測信息公開是否滿足要求。依托上海市環(huán)境監(jiān)測社會化服務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)，重點檢查排污單位委托的社會監(jiān)測機構(gòu)資質(zhì)和備案情況、自行監(jiān)測報告的規(guī)范性，以及自動監(jiān)測設(shè)備比對報告和運維記錄情況。依托生態(tài)環(huán)境部重點排污單位自動監(jiān)控與基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)和上海市污染源綜合管理信息系統(tǒng)，重點檢查是否存在自動監(jiān)測設(shè)備應(yīng)裝未裝、應(yīng)聯(lián)未聯(lián)以及自動監(jiān)測數(shù)據(jù)恒值、零值等異常情況。
(二)現(xiàn)場檢查
現(xiàn)場檢查應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：
1. 排放口規(guī)范化情況；
2. 污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場端建設(shè)規(guī)范化情況，包括采樣系統(tǒng)設(shè)置的規(guī)范性，是否設(shè)置旁路或三通管，是否存在稀釋、吸附、吸收、過濾等處理或破壞采樣系統(tǒng)的現(xiàn)象；
3. 污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行、維護(hù)、檢修、校準(zhǔn)校驗記錄；
4. 自動監(jiān)控設(shè)施運行和變更情況，消解溫度和時間、伴熱管線溫度、速度場系數(shù)等自動監(jiān)控設(shè)施重要參數(shù)與驗收備案材料的一致性，對廢氣自動監(jiān)測系統(tǒng)采取全流程通標(biāo)方式檢查其運行情況等；
5. 相關(guān)資質(zhì)、證書、標(biāo)志的有效性，標(biāo)準(zhǔn)溶液和標(biāo)準(zhǔn)氣體是否在有效使用期內(nèi)，濃度選取是否合理；
6. 排污單位生產(chǎn)工況、污染治理設(shè)施運行與自行監(jiān)測數(shù)據(jù)的相關(guān)性，以及對自動監(jiān)測異常數(shù)據(jù)標(biāo)記的核實。
7. 社會監(jiān)測機構(gòu)進(jìn)出排污單位時間和開展手工采樣、比對監(jiān)測時間的一致性。
七、職責(zé)分工
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門按照《管理辦法》確定的監(jiān)管職責(zé)分工開展監(jiān)督檢查工作。市生態(tài)環(huán)境局監(jiān)測處、執(zhí)法處會同相關(guān)處室做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時調(diào)度檢查進(jìn)展和信息匯總等工作；市環(huán)境監(jiān)測中心會同市環(huán)境執(zhí)法總隊落實市管排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查，并對各區(qū)檢查情況進(jìn)行指導(dǎo)；各區(qū)生態(tài)環(huán)境局和園區(qū)管委會負(fù)責(zé)監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查。
八、時間安排
(一)部署及排摸階段(2023年6月25日前)
市生態(tài)環(huán)境局制定并下發(fā)專項檢查工作方案，部署專項檢查內(nèi)容。市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門在摸清排污單位所委托的社會監(jiān)測機構(gòu)等自行監(jiān)測基本情況基礎(chǔ)上，確定檢查方式，并將專項檢查工作聯(lián)系人于6月25日前報送至監(jiān)測處聯(lián)系人。
(二)組織實施階段(2023年6月26日至10月31日)
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門合有序推進(jìn)檢查工作，6月至7月以涉自動監(jiān)控的排污單位檢查為主，8月至9月以涉手工監(jiān)測的排污單位檢查為主，10月以對自行監(jiān)測不規(guī)范的排污單位跟蹤幫扶為主，督促其在規(guī)定時間內(nèi)整改到位。
(三)總結(jié)階段(2023年11月)
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)落實檢查問題的閉環(huán)管理，對異常數(shù)據(jù)加大審核和查處力度，對專項檢查情況進(jìn)行分析總結(jié)，舉一反三完善長效監(jiān)管機制，完成專項檢查總結(jié)報告，并于2023年11月30日前報市生態(tài)環(huán)境局。
九、相關(guān)要求
(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門要充分認(rèn)識開展排污單位自行監(jiān)測質(zhì)量專項檢查的重要意義，進(jìn)一步認(rèn)識自行監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假的嚴(yán)重性和危害性，明確工作職責(zé)，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善部門聯(lián)動，根據(jù)轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)特色等排污單位實際情況，細(xì)化檢查方案，把此次專項檢查工作抓緊抓好。
(二)深化科技支撐
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門要結(jié)合轄區(qū)實際情況，綜合運用大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”等技術(shù)手段，匯總自動監(jiān)測數(shù)據(jù)日常審核、社會監(jiān)測機構(gòu)監(jiān)督管理、排污許可執(zhí)行報告審核等工作中發(fā)現(xiàn)的突出問題，做好排摸并梳理自行監(jiān)測質(zhì)量的問題線索，形成問題清單，提高專項檢查的精準(zhǔn)性、科學(xué)性。
(三)完善信息共享
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)加強排污單位管理與社會監(jiān)測機構(gòu)管理的銜接聯(lián)動和信息互通，健全完善信息溝通和共享機制，統(tǒng)籌開展排污單位自行監(jiān)測和社會監(jiān)測機構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，實現(xiàn)全過程、全鏈條、全環(huán)節(jié)監(jiān)管。
(四)強化總結(jié)調(diào)度
市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)檢查工作方案有序推進(jìn)各階段工作，按節(jié)點報送相關(guān)材料，及時總結(jié)工作經(jīng)驗和成果，并于7月—10月每月10日前向市生態(tài)環(huán)境局簡報上月監(jiān)督檢查工作進(jìn)展、具體做法和取得成效等內(nèi)容。
附件：1. 關(guān)于進(jìn)一步加強固定污染源監(jiān)測監(jiān)督管理的通知(環(huán)辦監(jiān)測[2023]5號)
2. 上海市污染源綜合管理信息系統(tǒng)自行監(jiān)測管理模塊操作手冊
